剛剛過去的2024年，公司堅持在合規(guī)體系建設(shè)上持續(xù)發(fā)力，以“合規(guī)管理提升年”為契機(jī)，確定“以風(fēng)險為核心、以合規(guī)為底線、以內(nèi)部控制為手段”的整合管理思路，同時兼顧陜煤集團(tuán)以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點(diǎn)的信息共享、流程優(yōu)化、功能強(qiáng)化、協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)的一體化合規(guī)風(fēng)控體系要求，不斷強(qiáng)化合規(guī)意識，鞏固合規(guī)管理基礎(chǔ)，穩(wěn)步推進(jìn)合規(guī)建設(shè)“三部曲”，為公司高質(zhì)量發(fā)展筑牢堅實屏障。

謀布局，奏響合規(guī)管理“前奏曲”。公司建立了由董事會及其下設(shè)的審計與風(fēng)控委員會、監(jiān)事、經(jīng)理層、法律審計部、各業(yè)務(wù)職能部門以及審計、紀(jì)檢等監(jiān)督部門構(gòu)成的多層次、相互銜接、有效制衡的“三道防線”組織機(jī)構(gòu)。構(gòu)建從基本制度到專項制度再具體到指引手冊的“1 + S + N”合規(guī)制度體系。參照陜西省國資委、陜煤集團(tuán)等關(guān)于合規(guī)管理體系建設(shè)的管理要求，制定《合規(guī)管理辦法》《風(fēng)險管理辦法》《內(nèi)部控制管理辦法》三項基本制度。對公司現(xiàn)行有效制度、流程在設(shè)計方面的合法合規(guī)性、內(nèi)容的完整性、申請審批流程的完備性、權(quán)限設(shè)置的合理性及一致性等方面進(jìn)行診斷，完成公司19個業(yè)務(wù)職能部門內(nèi)控制度診斷工作，提出360余項修訂意見，形成《制度和流程合規(guī)修訂意見》。開展18個重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)訪談，編制《合規(guī)管理手冊》《合規(guī)風(fēng)險防控操作手冊》《合規(guī)性文件清單庫》等管理文件，一個縱向貫通、橫向協(xié)同的合規(guī)管理制度體系基本健全。

抓落實，奏響合規(guī)管理“進(jìn)行曲”。在推動加強(qiáng)合規(guī)管理工作中，公司堅持將落實合規(guī)建設(shè)要求與推進(jìn)各項重點(diǎn)工作同謀劃、同部署、同推進(jìn)。每季度組織各部門開展重大隱患風(fēng)險排查，注重將排查結(jié)果與整改相結(jié)合，標(biāo)本兼治。對照新《中華人民共和國公司法》要求，啟動各級子公司法人治理體系建設(shè)情況專項督導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)各類問題10余項，針對發(fā)現(xiàn)的各類問題督促限時整改，同時開展法人治理專項培訓(xùn)，不斷鞏固提升合規(guī)管理取得的成果，做實合規(guī)管理“后半篇文章”。建立合同管理合規(guī)信息化系統(tǒng)，聯(lián)合契約鎖、啟信寶等第三方平臺，對公司合同起草、審批、電子簽章、履約、歸檔等各環(huán)節(jié)實時把控，實現(xiàn)合同全生命周期管理，守住合同風(fēng)險防線。

強(qiáng)理念，奏響合規(guī)管理“交響曲”。公司制定合規(guī)管理年度培訓(xùn)計劃，邀請專業(yè)律師、高校講師等為全體干部職工開展合規(guī)管理專題培訓(xùn)、《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等各類法律法規(guī)專項培訓(xùn)。利用公司網(wǎng)站、微信公眾號等開展多層次的宣傳教育，充分加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，營造時時講合規(guī)、事事講合規(guī)、人人講合規(guī)的文化氛圍。

“法者，治之端也”。目前，公司正處在轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，面臨的內(nèi)、外部環(huán)境更加復(fù)雜，形勢更加多變。未來，公司將持續(xù)深入貫徹全面依法治國戰(zhàn)略部署，全面強(qiáng)化合規(guī)管理，將依法合規(guī)要求覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營管理各領(lǐng)域，逐步形成制度完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的公司發(fā)展體系，為保障公司高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。